“一书一网一热线”助推基层合规工作驶入“快车道”

来源:本站原创?作者:冯雅聪?高洁??时间:2021-04-20?【字体:??

“对采购、第叁方合作伙伴进行基本信息核查时,在原有风险排除说明书基础上,合规官亦应对风险排除事项进行核实检查、签字确认,并要求对方签署《合规申明》……”近日,中铁十四局集团房桥公司组织合规工作线上培训,进行专题答疑,将合规制度“新规定”、合规工作“新标准”、线上审核“新要求”、文件归档“新规范”向每位合规官、业务人员进行交底,帮助大家尽快理解、掌握合规管理新变化新要求,确保执行落实到位。

自股份公司“1+9”合规制度实施以来,该公司结合现有法人治理结构及生产经营管理实际,积极探索建立权责明确、流程清晰、上下联动的合规管理工作体系。针对合规工作覆盖面广、工作量大、专业性强、专有名词晦涩难懂等情况,通过打造“一书一网一热线”叁位一体合规工作模式,以标准化、信息化打破专业限制、部门壁垒,最大限度使基层合规工作实起来、严起来、快起来,全面提升依法合规经营管理水平。

对照中国铁建年初新下发的细化合规管理规定,该公司结合日常合规尽职调查、风险审批、业务招待合规审核过程中遇到的新问题、新情况,重新梳理、提取“1+9”合规管理制度核心要求,分类别设计投标、采购、第叁方等8大业务板块合规工作操作流程、工作职责、适用表格,配套完善25项示范文本,修订下发《合规管理工作指引》800余册,使合规工作流程真正嵌入生产单位各管理环节。“这本作业指导书太实用了,合规工作要求具体,流程图清晰明了,只需查询业务对应板块工作要求,就可以把合规工作干好、干实!”该公司杭州地区项目部成本管理部刘鑫在项目合规工作交流会上说道。

该公司充分借助信息化手段优化管理流程,搭建集“合规风险识别、监控、防范、应对、资源共享”于一体的“合规工作网络管理平台”,大大提高了合规工作效率、风险识别精准率。从投标、采购、第叁方等7项重点工作的尽职调查、风险评估到合同合规审核,实现了自上而下的全流程、全覆盖,实时动态线上审核,进一步强化合规风险的实时监控和分析,确保及时有效监督、预防、遏制并严格禁止不合规行为。

“请问合规业务审批过程中,项目合规官是否可以担任经办人员?”“为避免利益冲突,合规官不得兼任其所审查业务的经办人员。”自该公司合规咨询热线开通后,法律合规部的“电话客服”逐渐忙了起来。针对常见咨询、日常审核问题,该公司还定期开展合规培训,对常见问题系统答疑,分析表现形式、错误原因,提示风险隐患,明确规范做法,不断提升合规工作人员风险管理知识及履职能力。

一年多来,该公司审核合规业务千余项,提出风险防范建议百余条,合规管理体系运转有序,依法合规生产经营意识深入人心,合规工作取得了良好成效,逐步在“快车道”上“越驶越快、越驶越稳”。

现场答疑

专题培训

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